云南省财政厅国库处、国库支付中心

　　财政是国家治理的基础和重要支柱。加快推进财政大数据建设，是推进财政治理体系和治理能力现代化建设的重要手段，是更好发挥财政在国家治理中的基础和重要支柱作用的重要支撑。近年来，云南省财政厅认真贯彻落实党中央、国务院及财政部党组决策部署，统筹制度改革和制度运行，依托预算管理一体化建设、国库集中支付电子化、政府会计核算管理改革等成果，运用系统化思维和信息化手段，积极探索建设云南省财政资金运行监测分析平台，强化数据综合利用，服务财政科学决策，为规范预算管理、提升资金绩效、加强财政监督提供了有力的支撑和保障。

　　该平台通过构建统一的财政大数据中心，实现从预算管理一体化系统、电子凭证库、财税库银横向联网系统和数据总线自动提取数据，将全省各级财政数据整合到统一的数据库。通过综合运用信息技术手段，对全省各级财政收支执行、转移支付、库款规模等情况进行实时监测，并以多维数据分析主题的形式，全面反映各地财政收支运行情况，利用大数据分析和智能监控预警，有效防范财政资金使用风险，强化预算执行监督管理。目前，云南省财政资金运行监测分析平台已基本完成国库业务各类应用的主体功能开发，开展了试运行工作，并取得初步成效。

　　一、主要做法

　　（一）强化统筹规划，完善系统功能架构

　　欲善其事，计划先行。制定《云南省财政资金运行监测分析平台规划方案》，明确平台建设主要围绕“六个全面”的目标开展：一是全面统筹的建设格局, 依托预算管理一体化系统，充分运用大数据思维及先进技术，建立全面统筹的财政信息化格局；二是全面覆盖的数据交换，建设完善财政统一数据服务平台，数据交换实现“上通下达，横向到边”；三是全面提升的数据水平，构建先进的财政大数据平台，全面提升数据利用水平；四是全面有效的监管手段，时间上跨越多个年度形成历史对比，空间上涵盖所有财政和预算单位，级次上覆盖全省各州市县，账目上覆盖四本预算全部财政性资金；五是全面灵活的功能拓展，根据业务管理改革需要，及时扩展新的功能模块，延伸监管范围；六是全面服务的数据生态，为各级各方提供便捷全面的财政数据分析服务，健全数据服务生态。围绕上述目标，监测分析平台按照“一个中心、两大平台、三级覆盖、四类应用”的思路建设。“一个中心”，即建立全省财政数据中心。建立规范的数据存储结构和数据采集标准，将全省各级财政内外部数据整合到统一的数据中心。“两大平台”，即打造统一的数据中台，构建财政资金运行监测分析平台。将各级各类财政数据分析需求进行集中管理，建立多维数据分析模型，开发扩充通用功能。在统一数据中台的基础上，构建承载各类财政大数据分析应用的监测分析平台。“三级覆盖”，即财政数据覆盖省市县所有财政资金，使用范围覆盖省市县三级财政用户。“四类应用”，即围绕实时监测、决策支持、监控预警、报表管理四大方向，深入挖掘数据价值，构建面向多场景、多用户的财政大数据应用。

　　（二）整合数据资源，构建财政数据中心

　　国库集中支付电子化管理和预算管理一体化建设，成功建立了跨财政部门、预算单位、人民银行、代理银行等部门间的信息衔接机制，解决了因各自为政形成“信息孤岛”，导致业务数据量缺失、垃圾数据难以清洗等制约大数据运用的瓶颈问题。通过标准化体系建设，把割裂的“信息孤岛”整合为统一的整体，使业务流、资金流与信息流同步运转，实现财政国库数据信息的标准统一和归集汇总，形成了覆盖全省、统筹利用、统一接入的天然的“预算执行数据中心”，为财政大数据应用提供了可靠的数据支撑。在此基础上，探索财政、税务、统计等多个部门的信息共享及跨部门数据融合，建立统一的标准与规范，初步搭建起面向分析主题的数据资源中心。通过整合预算编制、预算执行、财政收支旬月报、总决算等财政内部数据，以及人民银行库存日报、商业银行财政专户流水、税务部门社保费划转、统计局统计年鉴等外部数据，建立了数据模型与专题数据库。同时，构建数据治理标准，制定数据治理规则，对提取导入的各类数据进行整合盘点，形成数据资产目录，强化数据质量管理。

　　（三）聚焦管理需要，搭建平台应用体系

　　坚持目标导向和效果导向，从提升财政国库管理和信息化水平的角度出发，梳理现行业务需要和重点事项，有针对性地设计开发功能应用体系，构建财政大数据监测分析应用平台。通过数据分析、数据挖掘、数据模型和可视化展现等技术手段，让财政信息化建设成果和财政国库积累多年的数据资源，以更便捷、更有效、更直观的方式展现出来。截至目前，监测分析平台实时监测应用已建成财政收入、财政支出、资金流量、转移支付、预算执行动态监控等9个展示大屏，实现对各类财政业务活动实时在线监测分析。决策分析应用已建成包括财经概况、财政收入、财政支出、财力、补助与上解、库款管理等6大主题38个功能模块建设，以图文、表格等形式，采用多维分析方法，从时间、空间、对象属性等维度，全面反映各地财政经济运行情况。监控预警应用已完成指标分配执行、直达资金等功能模块建设。通过预置监控规则，实时掌握每一笔财政资金分配使用全过程，实现对各地共同事权、专项转移支付指标和直达资金以项目为单元进行全生命周期跟踪监测和风险预警。报表管理应用已汇集导入近年来全省各级财政旬月报、财政总决算和其他预算执行报表等数据，可自动生成预算执行分析报告，实现报表查询分析功能。

　　（四）坚持统建共享，推进系统融合发展

　　基于预算管理一体化建设三级数据贯通，平台汇聚采集了预算执行系统中各州（市）、县（市、区）的支出数据。根据管理需要，在充分考虑各地业务需求的基础上，统筹搭建平台框架体系，科学合理设计开发各功能模块，拓展整合各业务系统数据。通过人员管理和权限设定，省市县三级财政用户均可以通过“云南财政管理信息系统”门户界面登录监测分析平台，方便快捷地查询到各自的数据分析资料，在大幅提高各地信息化应用水平的同时，也有效避免了重复建设和资源浪费。在统一的框架体系下，平台具有较好的扩展兼容性。根据管理工作需要，可随时增加新的功能模块，也可将现有的各类监测分析系统集成起来，形成一个统一的系统、统一的平台，便于管理，提高效率。按照“边建边用、逐步完善”的原则，目前已将开发完成的部分功能模块对厅内有关资金处室和各地财政部门开放使用权限。同时，针对用户在使用过程中发现的问题，及时收集整理并反馈给软件开发方，不断修改完善系统。

　　二、初步成效

　　（一）强化系统集成整合，实现数据统一管理

　　随着国库集中收付改革和财政信息化建设工作深入推进，各类电子数据向财政不断集中，财政国库部门正日益成为“天然的数据中心”，成为一个海量的数据库集聚地。监测分析平台通过与预算管理一体化、财税库银横向联网等系统对接和贯通，直接从财政生产系统自动提取基础数据，从税务、人行等部门获取外部数据，把割裂的“信息孤岛”和“数据烟囱”整合为统一整体，收集汇聚财政内部的“左右数据”、跨层级的“上下数据”、跨部门的“内外数据”，形成统一接入、覆盖全省、统筹利用的天然“财政国库数据中心”。在此基础上，通过对收集汇聚的海量财政数据资料进行管理、处理，深入挖掘其价值，从而形成可供财政管理运用的大数据库，使数据分析利用变得亲切、简便，不仅有效解决了财政信息碎片化问题，还为开展财政大数据运用、深度挖掘数据价值、辅助经济政策制定等提供了可靠的数据支撑。

　　（二）强化数据分析利用，服务财政科学决策

　　监测分析平台实时动态获取各级财政收支、资金运行和会计核算等全流程数据信息，并接收导入了大量的业务系统数据和历史资料数据。通过深入分析财政业务，综合运用现代信息技术手段，对数据进行分主题、分层次、多角度的综合分析和深度利用，以可视化、可追溯、可分析的图表和文字等形式，可全景展现全省财政“收支地图”，直观了解掌握全省财政资金运行情况，还可综合展示财政重点关注的预算指标、直达资金、财政库款、银行账户等方面的总体情况，满足预算联网监督、各类专项资金监控、单位会计核算监管等业务工作需要，为综合分析和财政管理提供了方便、快捷、有效的技术手段，提升了财政服务于领导决策的水平，在财政科学管理方面发挥了重要的作用。

　　（三）强化财政动态监控，提升资金使用绩效

　　监测分析平台依托“制度+技术+信息”优势，构建起全方位动态监控管理体系，对全省各级财政收支执行、转移支付、库款规模等情况进行跟踪监测，动态反映全省各级财政资金运行情况。通过预置监控预警规则，可及时发现财政资金分配下达、支付使用中存在问题，防范财政资金运行风险，提高财政资金使用效益。以指标分配执行监控预警功能模块为例，财政部门可实时掌握每一笔财政资金分配使用的全过程，实现对全省各级财政所有财政资金以项目为单元进行全生命周期追踪分析和风险监测。从技术上以电子支付凭证流转为主线，对各级财政资金支付进行实时监测。一笔电子支付凭证好比一列承载了财政资金的高铁，通过系统功能可以准确定位或追踪每一笔正在发生的财政资金支付，就像高铁运行监测系统，何时进站，何时出站，何时到站，一目了然。同时，根据管理需要，设置相应监控预警规则，系统能对各级财政在分配使用财政资金过程中出现的异常情况发出预警提示，促进和推动各级财政及时下达和按规定用途使用专项资金。

　　（四）强化功能应用拓展，提高财政管理水平

　　根据不同管理需要，监测分析平台可进行多层次、跨系统、跨级次、跨年度的财政数据综合分析，为财政收支预测、财政预算管理、绩效评价与问责等提供可靠的数据支撑，为进一步加强财政管理、完善宏观政策提供更快、更多、更有价值的决策参考。一方面，通过大数据对日常收支活动实施监控，可有效杜绝跑冒滴漏，防止违纪，提高财政资金资金的分配和使用效益。比如，加强预算支出进度和支出相关数据的监测分析，可提高财政资金保障实效。通过常态化、规范化跟踪掌握重点财政支出、预算支出进度等支出数据，可确保财政资金拨付的时效性和到位率，优化财政支出结构。另一方面，通过监测分析平台建设，完善功能应用体系，推动了专户管理、指标管理、集中支付、预算执行动态监控、总预算会计、单位财务核算、专项资金监督检查等信息联动整合，强化了动态数据监测分析，健全了财政“大监督”体系，加强了财政资金安全管理，促进了财政国库管理与信息技术的有机结合，为建立现代财政国库制度，发挥财政在国家治理现代化中的基础作用提供了坚实保障。

　　（五）强化平台载体建设，奠定数据应用基础

　　基于平台的数据综合分析利用，扩大了财政监管的覆盖范围，有效搭建起全省财政电子化监督框架。运用平台信息化手段，实现了对各级财政部门和预算单位财政资金的动态监管，并将监督融入财政管理的全过程。纪检监察部门通过监测分析平台，可实现对财政专项资金的全流程监控，及时发现违规操作，确定监督检查重点。驻省财政厅纪检监察组将平台建设作为利用现代信息技术创新财政监督方式的典型做法，两次在《云南日报》进行宣传报道。同时，通过监测分析平台建设，理清了主要数据来源，明确了分析取数口径，打通了其他部分业务数据的采集渠道，初步完成了财政数据的积累，进一步梳理了各项财政管理需求，完善了有关标准规范，为下一步全面推进全省财政大数据应用工作奠定了基础。

　　三、工作打算

　　监测分析平台是一个涉及面广、数据量大、功能性强的系统工程，不可能一蹴而就，需要有一个不断磨合适应、逐步升级完善的过程。从目前已建成的功能模块来看，虽然实现了部分功能应用，但是距离大数据应用和业务工作需要还有较大差距。比如，系统界面布局、功能设计、分析表样、展示效果等方面还有较大改进空间。系统运行不稳定、访问速度慢、取数口径有误、数据不完整、数据质量不高等问题依然存在。同时，对大数据应用的学习和认识理解不到位，相关知识和技术储备不足，数据分析利用还停留在以图表统计分析和可视化展现为主，利用专业数据统计和分析工具研究数据内在规律不够。加之项目团队专业人员缺乏，研发能力薄弱，软硬件支撑不足，也在一定程度上制约了平台的建设推进。

　　下一步，我们将认真总结经验成效，细化任务目标，优化工作思路，进一步完善平台功能，对数据进行更多主题、更多层次、更多维度的分析利用，为财政资金安全运行、财政政策有效落实、宏观调控精准有度提供更加有力的支撑和服务。